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“得利斯”金额超过0.50亿元的有11个交易日

2017-03-05 20:53 来源:中视财经网T|T

  专家分析,与其他市场操纵案件相比,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵特力A案件有两个典型特点,一是涉及伞形信托,大伞套小伞导致出资人深隐其中;二是如何证明中鑫富盈与吴峻乐之间存在合谋是一个关键点。

  该案是证监会第七批专项执法行动的重点案件之一,尽管面临重重困难,该案还是迅速办结——10余名调查人员进现场,案子在一周之内便查明了主要事实,三周后移交给证监会行政处罚委。

  证监会稽查执法人员总结,中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A、得利斯案存在三个特点和调查难点:

  一是涉案金额巨大。中鑫富盈、吴峻乐在涉案期间,买入特力A的金额超过0.50亿元的有12个交易日,超过1亿元的有6个交易日,最高的一天成交金额高达2.46亿元,占市场成交金额的33.24%;买入“得利斯”金额超过0.50亿元的有11个交易日,超过1亿元的有7个交易日,最高的一天成交金额1.90亿元,占市场总成交金额的42.70%。两方操纵特力A股票价格获利金额也分别达到1.47亿元和1.73亿元。

  二是当事人利用伞形信托隐居幕后。该案件涉及的几十个信托账户中,大部分都属于伞形信托子账户,证券公司留存的只是信托公司这一层面的资料,账户名称并不显示子账户名称,不穿透的账户下,出资人层层隐匿,给调查账户的实际控制关系增加了难度。

  三是当事人合谋操纵股价。市场操纵类案件中,历来都存在合谋证据取证难的问题,合谋案中,当事人是利益共同体,在接受调查过程中经常会建立“攻守同盟”,传统的调查手段往往难以发挥作用。

  “这个案子涉案的大部分账户属于伞形信托,涉及账户众多,通过传统方式确定账户控制关系费时费力,但调查组发挥经验优势,苦干加巧干,另辟蹊径,成功锁定了隐身幕后的账户实际控制人。”前述办案人员说。

  记者了解到,在当前证券、基金等资金都已全面实现账户“穿透”的同时,各种民间配资仍然面临很大的账户查实困难。比如,提供配资的人可能会同时提供资金和账户,资金提供方不与借款人直接见面,而是通过一道、甚至两道中间人实现联系,同时在交易过程中可能出现大量的现金交易,这都给调查取证工作带来了难度。

作者:佚名   责任编辑:霏霏
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